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证监会等四部委发布证券服务机构备案管理规定:明确三要点

 


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本文摘要:今日直播:  博时军工主题股票基金经理兰乔:军工板块潜力显露出,这个车现在该不该上?

今日直播:  博时军工主题股票基金经理兰乔:军工板块潜力显露出,这个车现在该不该上?  安信基金副总经理陈振宇,安信基金总经理助理兼任研究总监陈一峰,安信基金研究部总经理、基金经理陈鹏等安信基金策略不会:共享2020下半年策略未来发展。  民生加银基金首席经济学家钟伟共享: 2020下半年哪些行业不会“乘风破浪”?  cms-style="font-L">  为实施新的《证券法》关于证券服务机构专门从事证券服务业务的备案拒绝,证监会会同工业和信息化部、司法部和财政部,在普遍征询各方意见的基础上,研究制订了《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定》,自2020年8月24日起实施。  《备案规定》共23条,主要规定了备案机构、备案业务范围、备案时点和备案程序等内容。

为便利证券服务机构备案,证监会研发了有关备案信息采集系统。同时,证监会也将通过监管规则限于提示等形式对涉及证券服务机构在备案中的程序规范、常见问题等做出解释。  《备案规定》将会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构、财务顾问机构和信息技术系统服务机构划入规制范围。

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《备案规定》针对各类证券服务机构的重点业务和主要风险点,分别在第四条至第九条规定了各类证券服务机构的备案业务范围。  《备案规定》具体了以下几个备案时点:一是在首次专门从事证券服务业务时备案。证券服务机构首次专门从事证券服务业务,应该在签定服务协议之日起10个工作日内备案;首次专门从事证券服务业务的实际时间早于于签定服务协议时间的,应该在实际专门从事证券服务业务之日起10个工作日内备案。

二是在证券服务机构再次发生根本性事项之日起10个工作日内备案。三是每年4月30日前展开年度备案。

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另外,证券服务机构在《备案规定》实施前早已签定服务协议,正在专门从事证券服务业务的,应该在《备案规定》实施之日起10个工作日内展开首次备案。  为规范备案程序,《备案规定》第十九条规定,证券服务机构获取的备案材料完善的,证监会和国务院有关主管部门自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站审批证券服务机构基本情况的方式,为证券服务机构办结备案申请。证券服务机构递交考订材料的时间不计算出来在内。

  证监会涉及负责人回应,《备案规定》一是具体证券服务机构备案“事后备案”“告诉性备案”的性质。严苛遵循“放管服”拒绝,坚决“备案”的非行政许可法律定位,不对证券服务机构专门从事证券服务业务原作前置性条件。二是坚决简政便民原则,提升证券服务机构备案的便利性和可操作性。同时,探讨监管的有效性,科学设计备案材料,防止执着“大而全”,减少证券服务机构的开销。

三是顾及有所不同类别证券服务机构及其备案拒绝的普遍性与特殊性。尽量谋求各类证券服务机构及其备案拒绝的“最大公约数”。


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